CATALOGUE 2021 – Revue Banque Formation

 

 

L ‘ E X P E R T I S E P A R T A G É E

CATALOGUE 2021

F O R M AT I O N S E N P R É S E N T I E L O U À D I STA N C E

NOS POINTS FORTS

• DES FORMATEURS RECONNUS
Nos formateurs sont des professionnels des secteurs
bancaire et financier qui contribuent à nos différentes
activités.

• DES PROGRAMMES ADAPTÉS
Le positionnement de Revue Banque permet d’identifier
les thématiques en phase avec les besoins de la profession.

• UN EFFECTIF LIMITÉ
Chaque session est limitée à 15 participants, privilégiant
les interactions entre participants et formateur.

• PROFESSIONNALISME ET QUALITÉ
Innovation et excellence éditoriale sont au cœur
des préoccupations des équipes de Revue Banque.

R B – F O R M A T I O N . F R

Nous avons le plaisir de vous présenter notre catalogue 2021 des forma-

tions qui capitalise sur le succès remporté en 2020.

De nouveaux thèmes, des programmes actualisés et une offre de formation
à distance viennent l’enrichir pour répondre au mieux à vos besoins.

Nos formations sont principalement destinées aux professionnels des
secteurs bancaire, assurantiel et financier et à leurs équipes. Elles ont
vocation à vous accompagner dans les profondes transformations en cours.
L’expertise partagée vous permettra de disposer, à l’issue de chacune d’elles,
de méthodes et d’outils pour une mise en œuvre rapide et sûre au sein de
votre entreprise.

Quelle que soit la formule que vous choisissez, formation en présentiel ou à
distance, nos formations sont autant de clés pour :
• comprendre les enjeux du secteur ;
• appréhender les contextes réglementaire et juridique ;
• maîtriser l’organisation et les procédures opérationnelles.

Alain Gourio
Directeur des publications
Revue Banque

2 C A T A L O G U E R B F O R M A T I O N 2 0 2 1

L’EXPERTISE PARTAGÉE S O M M A I R E

■ Formation en présentiel* l Formation à distance

*Toutes nos formations en présentiel sont susceptibles de basculer à distance

L E S F O N D A M E N TA U X

l Point annuel du droit bancaire et financier – Bilan 2020 ………………………………………………………………………………………………………………………………………. 5

l Fondamentaux sur les garanties en droit bancaire ………………………………………………………………………………………………………………………………………………….6

■ Les bases du droit bancaire …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7

■ Le cadre européen de l’activité bancaire : mécanismes institutionnels, stratégies de lobbying et conséquences du Brexit …………….8

■ La responsabilité du banquier ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9

l La réglementation prudentielle bancaire ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 10

■ L’environnement de la banque en zone euro …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 11

l Application du droit de la concurrence en matière bancaire ……………………………………………………………………………………………………………………………. 12

■ Produits dérivés : mise en pratique des nouvelles réglementations ……………………………………………………………………………………………………………….13

■ La comptabilité des opérations de banque, –niveau 1 ………………………………………………………………………………………………………………………………………… 14

■ La comptabilité des opérations de banque, –niveau 2 ……………………………………………………………………………………………………………………………………….. 15

■ Comptabilité des dérivés en normes françaises et internationales (IFRS) et fiscalité des dérivés …………………………………………………………. 16

■ Finance durable – un nouveau cadre règlementaire pour les acteurs et produits financiers NOUVEAUTÉ …………………………………………17

l Les nouvelles règles de la distribution de l’épargne financière ………………………………………………………………………………………………………………………… 18

■ Distribution d’assurance dans le domaine de la banque de détail ………………………………………………………………………………………………………………….. 19

■ Traitement des clientèles fragiles et vulnérables …………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 20

B A N Q U E D E D É TA I L

F I N A N C E M E N T

l Financement bancaire syndiqué ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 21

l Financement LBO : acquisition d’une société par effets de levier ………………………………………………………………………………………………………………….. 22

■ Financement d’actif …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 23

■ Financement de projet d’énergie renouvelable (EnR) après la loi relative à la transition énergétique

pour la croissance verte (TEPCV) ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 24

■ Le financement des professionnels de l’immobilier ……………………………………………………………………………………………………………………………………………. 25

l La banque et les entreprises en difficulté : restructuration et financement durable NOUVEAUTÉ ……………………………………………………… 26

C O N F O R M I T É

■ Le cadre réglementaire des opérations d’externalisation ……………………………………………………………………………………………………………………………………27

■ Panorama des évolutions annuelles en LCB-FT …………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 28

■ Les sanctions financières internationales ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 29

l La mise en place d’un dispositif anti-corruption en conformité avec la loi Sapin II …………………………………………………………………………………. 30

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L’EXPERTISE PARTAGÉE S O M M A I R E

■ Les sanctions AMF et ACPR : bilan de l’année 2020 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………. 31

■ La gouvernance dans les établissements de crédit …………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 32

■ La déclaration de soupçon : mise en œuvre pratique des obligations déclaratives des banques …………………………………………………………. 33

T R A N S F O R M AT I O N N U M É R I Q U E E T O R G A N I S AT I O N

l Identité et KYC numériques : nouveaux enjeux de l’entrée en relation à distance ………………………………………………………………………………… 34

l Contrôle de gestion bancaire ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………35

■ Mise en œuvre opérationnelle de la cybersécurité ……………………………………………………………………………………………………………………………………………… 36

l Cash Management : des fondamentaux à l’Open Banking ………………………………………………………………………………………………………………………………..37

■ Gérer les relations clients à distance : Enjeux opérationnels et réglementaires de la digitalisation ………………………………………………………. 38

■ Intelligence artificielle : aspects juridiques et éthiques NOUVEAUTÉ …………………………………………………………………………………………………………….39

■ Les comptes et services de paiement : après la DSP2 ………………………………………………………………………………………………………………………………………….40

l Protection des données personnelles ; Conduite de la conformité et bonnes pratiques ………………………………………………………………………… 41

PA I E M E N T

G A R A N T I E S

D O N N É E S P E R S O N N E L L E S

l Maîtrise du crédit documentaire mécanismes et apports des RUU 600 ……………………………………………………………………………………………………….42

l Maîtrise des cautionnements et des garanties internationales …………………………………………………………………………………………………………………………43

Le programme de certaines de nos formations est susceptible d’évoluer selon l’actualité.

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Pour y participer :
Un ordinateur, une connexion Wifi
suffisante et de préférence un casque audio
ou kit main libre.

Pour y accéder :
Nous vous enverrons un lien au préalable
pour vous connecter le jour J avec
vos identifiants personnels.
Vous serez accueillis dans notre salle
virtuelle par le formateur et un membre
de l’équipe RB Formation.

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Actualisé en novembre 2020 – Crédits photos et illustrations : Getty-images.

L’EXPERTISE PARTAGÉE L E S F O N D A M E N TA U X

M A T I O N À DIS

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POINT ANNUEL DU DROIT BANCAIRE ET FINANCIER
BILAN 2020

MERCREDI 20 ET JEUDI 21
JANVIER 2021

Formation d’une journée et demie

DURÉE : 10h
J1 : 8h30-16h30
J2 : 8h30-11h30

MODALITÉS PÉDAGOGIQUES

• Classe virtuelle
• Formation interactive et pratique :

présentation théorique et
cas pratiques

• Remise des supports de formation

Nombre de participants limité à 15

TARIF : 1 280€ HT (1 536€ TTC)

INSCRIPTION sur rb-formation.fr

CONTACT
Caroline Breton :
formation@revue-banque.fr
Tél. : 01 48 00 54 04

Alain Gourio est directeur
des publications du Groupe
Revue Banque. Docteur en
droit, il est ancien président
et administrateur de l’Asso-
ciation Européenne pour le
Droit Bancaire et Financier
(AEDBF).
Il est également
administrateur et président du comité scienti-
fique de l’Association nationale des juristes de
banque (ANJB). Auparavant, il a été directeur
juridique et conformité de la Fédération ban-
caire française et responsable du pôle Coor-
dination juridique à la Direction des Affaires
Juridiques du Groupe BNP Paribas.

CONTEXTE

PROGRAMME

L’actualité juridique et réglementaire a encore
une fois été très riche en 2020. Cette forma-
tion permet en une journée et demi d’avoir
une connaissance de l’ensemble des textes
législatifs, réglementaires et de régulation ainsi
que des arrêts importants affectant directe-
ment l’activité bancaire et financière.

OBJECTIFS

• Présenter l’actualité juridique et réglementaire

de l’année 2020

• Prendre connaissance des textes législatifs,
réglementaires, de régulation et des arrêts
affectant directement l’activité bancaire et
financière

Le programme pourra être adapté en fonction
de l’actualité. Vous trouverez sur rb-formation.fr
le programme détaillé.

JOURNÉE 1 animée par Alain Gourio

1.

Textes et thèmes généraux France
et Europe

2. Crédit
3. Responsabilité en matière de crédit
4. Garanties du crédit
5. Assurance emprunteur
6. Données personnelles
7. Lutte anti blanchiment et financement

du terrorisme

8. Paiements
9. Voies d’exécution
10. Procédures collectives.

PUBLIC
• Responsables juridiques
• Juristes de banque et juristes financiers
• Responsables et collaborateurs conformité
• Avocats

JOURNÉE 2 animée par Bertrand Bréhier

1.
Textes généraux français et communautaires
2. Positions / recommandations / doctrine

des autorités

3. Jurisprudence / pratique décisionnelle

PRÉREQUIS

FORMATEURS

Cette formation ne nécessite pas de prérequis.

MODALITÉS DE SUIVI
ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS
• Questionnaire préalable à la formation
• Feuille d’émargement
• Attestation délivrée à l’issue de la formation

Bertrand Bréhier est, depuis
2007, responsable adjoint du
département « Réglementa-
tion bancaire et financière »
de la Société Générale. Ce
service est en charge du
droit des marchés financiers
(marchés réglementés, mar-
chés de gré à gré et gestion d’actifs), de la
réglementation bancaire (surveillance pruden-
tielle, lutte contre le blanchiment et le finance-
ment du terrorisme), de la réglementation des
assurances et de la coordination des relations
avec les superviseurs prudentiels. Il est chargé
d’enseignement à l’Université Côte d’Azur .

C A T A L O G U E R B F O R M A T I O N 2 0 2 1 5

L’EXPERTISE PARTAGÉE M A T I O N À DIS

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L E S F O N D A M E N TA U X

FONDAMENTAUX SUR LES GARANTIES
EN DROIT BANCAIRE

JEUDI 16 MARS 2021

Formation d’une journée
DURÉE : 7h 9h00-17h00

MODALITÉS PÉDAGOGIQUES

• Classe virtuelle
• Formation interactive et pratique :

présentation théorique et
cas pratiques, quizz/QCM

• Remise des supports de formation

Nombre de participants limité à 15

À DISTANCE

TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC)

INSCRIPTION sur rb-formation.fr

CONTACT
Caroline Breton :
formation@revue-banque.fr
Tél. : 01 48 00 54 04

FORMATEUR

Augustin Aynès est agrégé
des facultés de droit, pro-
fesseur à l’Université Paris XII
(UPEC).

OBJECTIFS

PROGRAMME

• Connaître les différentes garanties person-
nelles (cautionnement, garantie autonome…)
et réelles (gage-espèce, nantissement de
compte bancaire, cession Dailly, hypo-
thèque…), leurs règles de constitution et leurs
effets.

• Savoir choisir la garantie la plus adaptée au
type de financement, aux risques identifiés et
aux actifs disponibles.

• Connaître les solutions jurisprudentielles ré-
centes et les difficultés pratiques persistantes
afin de les anticiper et d’adapter sa pratique.
• Anticiper les évolutions à venir à l’occasion
de la publication des ordonnances de ré-
forme du droit des sûretés et des procédures
collectives en application de la loi PACTE.

PUBLIC

• Juristes de banque
• Avocats

PRÉREQUIS

Pas de prérequis.

MODALITÉS DE SUIVI
ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS

• Questionnaire préalable à la formation
• Feuille d’émargement
• Attestation délivrée à l’issue de la formation

1. GARANTIES PERSONNELLES

1.1 Présentation générale des diverses garan-

ties

– Droit actuel et projet de réforme
– Traits caractéristiques et distinctifs : cau-
tionnement, garantie autonome, lettre de
confort, assurance-crédit, porte-fort…

– Règles (actuelles et à venir) de validité et
régime : formalisme, mise en œuvre, moyens
de défense du garant…

1.2 Comparaison et choix des diverses garanties

– Avantages et limites respectives
– Critères de choix : identité du garant, type de

financement…

2. GARANTIES RÉELLES MOBILIÈRES

2.1 Présentation générale des diverses garan-

ties mobilières

– Droit actuel et projet de réforme
– Garanties conférant un droit de préférence :

nantissement, gage…

– Garanties conférant un droit de propriété :
cession Dailly, fiducie, gage-espèce, clause de
réserve de propriété…

2.2 Comparaison et choix des diverses garan-

ties

– Choix offert en fonction de l’actif grevé :
sûretés sur créance, sur somme d’argent, sur
stock, sur titres….

– Efficacité en cas de procédure collective
– Coûts et avantages des différentes sûretés

3. GARANTIES RÉELLES IMMOBILIÈRES

3.1 Présentation des diverses garanties immo-

– Droit actuel et projet de réforme
– Hypothèque conventionnelle, privilège immo-
bilier, fiducie : constitution, publicité, effets

3.2 Comparaison et choix des diverses garan-

bilières

ties

– Coûts de constitution et de «gestion»
– Efficacité en cas de procédure collective

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L’EXPERTISE PARTAGÉE L E S F O N D A M E N TA U X

LES BASES DU DROIT BANCAIRE

CONTEXTE

Le droit bancaire a connu des transformations
profondes ces dernières années. La forma-
tion vise à fournir un panorama général de
l’ensemble du droit bancaire, dans sa double
dimension de droit s’adressant aux acteurs du
secteur et de droit visant à régir les opérations
proposées par les établissements de crédit.

OBJECTIFS

• Maîtriser les bases de l’organisation bancaire

actuelle.

• Comprendre les principales questions juri-
diques soulevées par les opérations ban-
caires.

PUBLIC
• Responsables juridiques

• Juristes de banque et juristes financiers

• Avocats

PRÉREQUIS

• Pas de prérequis.

MODALITÉS DE SUIVI
ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS
• Questionnaire préalable à la formation
• Feuille d’émargement
• Attestation délivrée à l’issue de la formation

2.1 Évolution : diversification des établissements

INSCRIPTION sur rb-formation.fr

PROGRAMME

INTRODUCTION : LES ÉVOLUTIONS
CONTEMPORAINES DU DROIT BANCAIRE

• Le renouvellement de la régulation du sec-

teur bancaire

• Les évolutions des principes fondamentaux

du droit bancaire

• La prise en compte de l’innovation

1. LES PÉRIMÈTRES DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE :
LES ÉVOLUTIONS DU MONOPOLE BANCAIRE

1.1 Les opérations relevant du monopole ban-

1.2 Les exceptions traditionnelles au monopole

1.3 Les sanctions de la violation du monopole

caire

bancaire

bancaire

1.4 Les évolutions du monopole bancaire

2. TYPOLOGIE DES ÉTABLISSEMENTS
DU SECTEUR BANCAIRE

régulés/diversification de la régulation

2.2 Les établissements de crédit
2.3 Les autres établissements du secteur ban-

caire régulés

2.4 Les conglomérats financiers

3. FONDAMENTAUX DE LA SUPERVISION
BANCAIRE

3.1 Passage d’une supervision nationale à une
supervision partagée entre autorités natio-
nales et européennes

3.2 Le contrôle de l’accès à la profession ban-

caire

3.3 La surveillance des activités bancaires
3.4 La résolution bancaire

4. GRANDS PRINCIPES DU CRÉDIT

4.1 Présentation générale des opérations de

4.2 Les grandes caractéristiques des opérations

crédit

de crédit

5. LES COMPTES BANCAIRES

5.1 Présentation des différents types de comptes
5.2 Conditions d’ouverture des comptes
5.3 Les grands principes relatifs au fonctionne-

ment du compte

6. MONNAIE ET PAIEMENT

6.1 La monnaie
6.2 Présentation des évolutions réglementaires :

DSP 1 et 2

6.3 Les instruments de paiement

VENDREDI 10 DÉCEMBRE

Formation d’une journée
DURÉE : 7h 8h30-16h30

MODALITÉS PÉDAGOGIQUES

• Présentiel
• Formation interactive et pratique :

présentation théorique et
cas pratiques

• Remise des supports de formation

Nombre de participants limité à 15

LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris

TARIF : 1 040 € HT (1 248€ TTC)

CONTACT
Caroline Breton :
formation@revue-banque.fr
Tél. : 01 48 00 54 04

FORMATRICE

Juliette Morel-Maroger, pro-
fesseur de droit privé à l’Uni-
versité de Bourgogne, est
spécialisée en droit bancaire.
Elle a notamment co-écrit
un ouvrage consacré au droit
bancaire publié chez RB Édi-
tion, co-dirigée une recherche
collective ayant donné lieu à la publication
d’un ouvrage aux éditions Bruylant intitulé «
Droit et crise – Régulation et règlement des
conflits en matière bancaire et financière ». Elle
participe aussi à des conférences, colloques ou
encore rédige des chroniques d’actualité dans
les revues juridiques, l’une à la revue Banque &
Droit, l’autre à la Gazette du Palais.

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L’EXPERTISE PARTAGÉE L E S F O N D A M E N TA U X

LE CADRE EUROPÉEN DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE
MÉCANISMES INSTITUTIONNELS, STRATÉGIES DE LOBBYING & CONSÉQUENCES DU BREXIT

1. L’ADOPTION DES NORMES

EUROPÉENNES DANS LE SECTEUR
BANCAIRE ET FINANCIER

1.1 Règlement, directive, décision :

différences et portée

• Le règlement : un instrument
d’uniformisation juridique

• La directive : un instrument de

rapprochement des législations nationales

• La décision : un instrument ciblé

1.2 L’adoption des textes de base
• Proposition de la Commission européenne
• Première lecture et phase de trilogue
• Deuxième, voire troisième lecture
• Publication et entrée en vigueur des textes

1.3 L’imbrication des textes européens : la

spécificité du secteur bancaire et financier

• Des actes spécifiques au secteur bancaire

et financier

• Les actes délégués et normes techniques
de réglementation : des outils de précision
• Les actes d’exécution et normes techniques
d’exécution : des outils de mise en œuvre
• Les recommandations, orientations (guide-
lines), avis et Q & A : des outils de « droit
mou » à la portée juridique incertaine

2. LES ACTIONS DES BANQUES FRANÇAISES

À BRUXELLES

2.1 Complexité de l’environnement :
les acteurs bancaires à Bruxelles

• Acteurs institutionnels
• Acteurs non institutionnels

2.2 Possibilité d’influencer le processus

législatif

• Rendez-vous et Communication d’influence
• Coopération avec des partenaires, relation

avec les adhérents

• Veille, contribution à des dossiers
• Communication dans des colloques

3. SUPERVISION ET RÉGULATION DANS
LE DOMAINE BANCAIRE ET FINANCIER

3.1 Les autorités européennes de surveillance

(EBA, ESMA, EIOPA)

• Pouvoir d’élaboration de normes techniques
• Pouvoir de contrainte directe sur un

établissement financier

• Voies de recours à l’encontre des décisions

des autorités

3.2 La supervision prudentielle exercée par

• Missions exercées par la BCE
• Pouvoirs confiés à la BCE pour exercer ses

• Voies de recours à l’encontre des décisions

la BCE

missions

de la BCE

JEUDI 2 DÉCEMBRE 2021

Formation d’une journée
DURÉE : 7h 8h30-16h30

MODALITÉS PÉDAGOGIQUES
• Présentiel
• Formation interactive et pratique :

présentation théorique,
cas pratiques

• Remise des supports de formation

Nombre de participants limité à 15

LIEU : 18, rue La Fayette 75009 Paris

TARIF : 1 040€ HT (1 248€ TTC)

INSCRIPTION sur rb-formation.fr

CONTACT
Caroline Breton :
formation@revue-banque.fr
Tél. : 01 48 00 54 04

FORMATEURS

Marie Gillouard est Respon-
sable Relations
Institution-
nelles au sein de la Direction
juridique et Relations institu-
tionnelles de Crédit Agricole
Consumer Finance. Elle a tra-
vaillé 10 ans au Département
Juridique et Conformité de la
FBF, notamment en charge des sujets relatifs à
la banque de détail et de droit européen. Elle a
été membre du Comité consultatif de la légis-
lation et de la réglementation financières pen-
dant deux ans.

Antoine Garnier est chargé
de mission Affaires euro-
péennes à la Fédération ban-
caire française à Bruxelles.
Avnt de rejoindre la FBF, il a
travaillé dans le départemen
Affaires publiques du cabinet
d’avocats DLA Piper Bruxelles

CONTEXTE

législation s’appliquant aux

La
institutions
financières émane principalement de l’éche-
lon législatif européen. Les institutions euro-
péennes élaborent les textes législatifs qui
devront être transposés en droit national ou
s’appliqueront directement aux institutions
financières. Comprendre le processus déci-
sionnel et l’environnement européen est ainsi
essentiel pour interagir avec les institutions
européennes dans le cadre de l’élaboration de
réglementations bancaires et financières.

OBJECTIFS

• Maîtriser le processus législatif européen.
• Comprendre les mécanismes d’influence et la

mise en place de stratégies de lobbying.

• Saisir le rôle de la BCE et des autorités euro-
péennes de supervision en matière de régula-
tion et de surveillance des institutions finan-
cières.

PUBLIC

Tout public
• Professionnels intéressés le processus législa-
tif européen appliqué au secteur bancaire et
financier

PRÉREQUIS

Pas de prérequis.

MODALITÉS DE SUIVI
ET APPRÉCIATION DES RÉSULTATS
• Questionnaire préalable à la formation
• Feuille d’émargement
• Attestation délivrée à l’issue de la formation

PROGRAMME

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L’EXPERTISE PARTAGÉE